重庆西永微电子产业园区开发有限公司对内部控制制度建设和执行情况专项审计调查项目进行公开竞争性比选，欢迎有资格的竞选人参加比选。

一、项目基本情况

（一）审计调查目的

本次审计调查以《企业内部控制基本规范》及其配套指引为基础，主要审计公司内部控制制度的建立和执行情况，客观评价公司内部控制制度的健全性、合理性和执行的有效性，查找公司内部控制制度管理上存在的漏洞，并提出完善内部控制制度及管理流程的建议；全面评估公司经济运行管理风险及全面风险管理情况，为建立公司风险控制矩阵，进一步完善风险控制体系提供方向和依据，最终达到加强公司内部管理、防范公司运营风险、促进公司产业城市“双升级”战略目标实现的目的。

（二）审计调查范围

西永微电园公司截止2020年12月31日内部控制制度建设情况，以及2020年度内部控制制度执行情况。经初步梳理，截至2020年底，公司现行有效的制度共计有104项（暂未统计党建相关制度）。

（三）审计调查内容

1.内部环境。对公司组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任等内容开展调查，结合公司“三重一大”集体决策机制，党委会、董事会、总经理办公会等决策机构议事规则，员工招聘、考核及薪酬管理，安全生产和环境保护等相关内部控制制度，对内部环境的设计及实际运行情况进行审查和评价。

2.风险评估。重点审计调查公司经营（建设管理）领域、招商领域、安全和稳定领域、环境保护领域以及党的建设领域五大类风险，结合公司全面风险管理规定以及梳理的风险点和应对措施，对日常经营管理过程中的风险识别、风险分析、应对策略等进行审查和评价。

3.控制活动。重点审计调查招商引资、资产管理、工程项目、资金活动、全面预算、合同管理、业务外包等内容，结合招商引资流程和扶持政策、土地出让和保护、房屋租售和维护、工程招标和建设、投资筹资活动、费用报销、预算管理、合同管理、中介服务的采购和使用、固定资产和办公物资的采购和管理等相关管理制度，对公司控制活动的设计和运行情况进行审查和评价。

4.信息与沟通。对内部信息传递、财务报告、信息系统等内容进行调查，结合公司公文处理、信息保密、档案管理、财务信息报告、会计电算化等制度，对公司信息收集处理和传递的及时性、财务报告的真实性、信息系统的安全性以及利用信息系统实施内部控制的有效性进行审查和评价。

5.内部监督。对纪检监察室、监事会、党群人事部、内审部、财务部等是否在内部控制设计和运行中发挥有效监督作用展开调查，结合各项制度中规定的监督责任，以及监事会年度集中监督检查，党群人事部政治监督责任，内审部项目审计（审核）内容和审计质量控制、项目后评价、违规经营投资责任追究、法务审核，财务部预算审核、财务收支审核和纪检监察室执纪问责等相关制度规定，对内部监督资源共享、形成监督合力及内部监督机制的有效性进行审查和评价。

二、竞选人资格要求

1.具备有效的营业执照、主管部门颁发的执业资格许可证，提供营业执照、执业许可证复印件，并加盖本单位鲜章；

2.竞选人须在重庆市设有常驻机构和专业团队，可支持1小时响应接受项目咨询委托，提供办公场所证明文件；

3.竞选人提供基本情况书面说明，包括行业排名、执业团队、所获荣誉、业绩案例等，评审要素以重庆机构、团队实际情况为准；

4.提供具有可操作性的项目组织及工作计划、项目审计调查方案、人员配置方案；

5.人员基本配备要求：项目组常驻人员4人及以上，含1名注册会计师或副高级以上职称人员。

6.近三年（2018年1月1日以来）未受到过行政机关、司法机关、证券监管等主管部门或监管机构给予的处罚。

三、服务期限

服务期限预计为2021年5月-2021年8月（自合同签订之日起，至提供完成审计档案之日为止）。

四、比选文件的获取、响应性文件截止递交时间和地点

1.凡有意向竞选人，请于2021年4月26日-4月30日期间在重庆西永微电子产业园区开发有限公司官（http://www.xiyongpark.com)上下载本项目的公开比选文件等开标前的有关资料及相关事宜。不管下载与否都视为竞选人全部知晓有关比选过程和事宜。在比选截止时间前，各竞选人应随时关注网上发布的补遗通知。

2.竞选文件递交截止时间：2021年5月6日上午10:00。

3.竞选文件递交地点：重庆市沙坪坝区学城大道62-1，研发楼B1栋409办公室。

联系人：蔡佳   联系电话：65666648

重庆西永微电子产业园区开发有限公司

2021年4月26日

附件：西永微电园公司内部控制制度建设和执行情况专项审计调查项目进行公开竞争性比选文件

《西永微电子产业园区开发有限公司公司内部控制制度建设和执行情况选聘邀请竞争性比选文件》.doc